靴子落地！新易盛三年年报存虚假记载 证监会拟没收高光荣违法所得并罚款

　　一个月前，光模块大牛股新易盛（300502.SZ）控股股东、实控人高光荣因涉嫌违反限制性规定转让股票等行为遭证监会立案，引发市场关注。1月22日晚间公司披露，高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称“《告知书》”），遭没收违法所得950万元并被处以2200万元罚款。

　　新易盛公告，根据《告知书》，建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占公司总股本1.42%的股票，其中违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.86万元。高光荣通过家族信托2号账户持有新易盛期间，未如实向公司报告实际持股情况，导致公司2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。

　　针对此，证监会拟没收上述违法所得，并对高光荣处以2200万元罚款。

　　公司称，上述事项内容仅涉及高光荣个人，与公司经营无关，不会对生产经营产生影响，且不涉及相关规定中关于公司重大违法强制退市情形。

　　据《告知书》，高光荣的前述操作发生于2023年3月15日-4月11日。据财联社此前报道，新易盛曾于同年4月26日发布减持预披露公告称，高光荣计划在减持公告之日起15个交易日后的六个月内减持不超过500万股，即不超过公司总股本0.99%的股份。同年7月27日公司公告，高光荣减持计划实施完毕，于3月17日至-7月21日通过集中竞价交易方式累计减持股份822.35万股，占公司总股本比例1.23%。

　　实控人高频减持套现背后，是近两年一路高歌猛进的新易盛股价。

　　因乘上AI算力“东风”，光模块需求激增从而受市场关注，近两年公司股价因这一概念一度暴涨逾10倍。公开数据显示，自2023年新易盛股价持续上涨以来，高光荣合计套现近6亿元。据公司披露，2023年四季度以来，高光荣对公司持股数保持在5246.10万股，持股比例7.39%。另外新易盛本月20日亦预告，去年归母净利同比增长或超300%。

　　值得关注的是，新易盛于去年12月22日公告称高光荣被立案调查，截至1月22日“靴子落地”恰好一个月时间。就在新易盛这一公告披露当天，天顺股份（002800.SZ）亦公告，其实控人被证监会立案调查，原因亦和涉嫌违反限制性规定转让股票有关。

　　财联社记者查阅易董平台了解到，去年一年证监会、地方证监局及交易所对超比例违规减持、股份减持披露不规范等行为的处罚案例共137项。

　　当前监管正紧盯违规减持行为，相关规则体系更加清晰明确。据悉，去年5月，证监会发布实施《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，与《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》共同构成“1+2”股份减持规则体系。本月17日，证监会有关部门负责人还就《中国证监会行政处罚裁量基本规则》答记者问，其中提到，按照过罚相当原则，严肃惩处重大违法个案，提高违法成本。例如，对于控股股东、实际控制人恶意减持套利等情节恶劣、危害严重，且没有从轻、减轻情节的案件，依法适用从重阶次，直至顶格处罚。

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